Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентом Закрытым акционерным обществом «Кредитный Союз»

                                                                                                                Утверждено:
                                                                                                               Протоколом
Внеочередного общего собрания акционеров
Закрытого акционерного общества «Кредитный Союз»
 № 9  от «13» сентября 2011 года

Правила
ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг эмитентом Закрытым акционерным обществом
 «Кредитный Союз»

г. Москва 2011 год

       СОДЕРЖАНИЕ.

• Общие   положения.
• Термины и определения.
• Функции, права, обязанности и ответственность держателя реестра.
• Права и обязанности зарегистрированных лиц.
• Взаимодействие с номинальными держателями.
• Информация,  содержащаяся в реестре владельцев ценных бумаг.
• Основные документы, используемые держателем реестра.
• Операции держателя реестра.
• Операции по лицевым счетам.
• Предоставление информации из реестра.
• Регистрация, обработка и учет документации, связанной с ведением реестров.
• Хранение документации, связанной с ведением реестров.

             Данный документ подготовлен в соответствии с требованиями Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от13 августа 2009 года №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» и Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года №27 «Об утверждении положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг».

Данные эмитента.

• Полное фирменное наименование на русском языке: Закрытое акционерное общество «Кредитный Союз» .
• Сокращенное фирменное наименование на русском языке: ЗАО «Кредитный Союз».
• ИНН: 7701899861.
• ОГРН: 5107746006891.
• Место нахождения: 101000, РФ, г.Москва, ул. Покровка, д.1/13/6, стр.2, оф.35
• Адрес для направления почтовой корреспонденции: 101000, РФ, г.Москва, ул. Покровка, д.1/13/6, стр.2, оф.35
• Номер телефона:  8 (495) 640-01-04

Страница (сайт) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения  реестра владельцев ценных бумаг: правила направлены зарегистрированным лицам. Страница в сети Интернет - /contacts/rules_kredit.php

•  
• Должность лица (лиц), осуществляющего(их) проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, сведения о наличии (отсутствии) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг: Генеральный директор, квалификационный аттестат специалиста финансового рынка отсутствует.
• Количество размещенных ценных бумаг: 100 000  штук.
• Количество лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги: равное количеству акционеров – владельцев акций.
• Количество размещенных обыкновенных акций: 100 000 штук.
• Количество размещенных привилегированных акций: 0 штук.
• Сведения о доле государственной и муниципальной собственности (наименование уполномоченного государственного или муниципального органа, специализированного государственного учреждения или иного лица, указанного в реестре владельцев ценных бумаг в качестве лица, действующего от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования, количество обыкновенных акций, доля обыкновенных акций в процентах, количество привилегированных акций, доля привилегированных акций в процентах «золотая акция»: 0 (ноль) штук.

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Настоящие Правила разработаны в соответствии:

• с Федеральным законом “О рынке ценных бумаг”;
• с Федеральным законом “Об акционерных обществах”;
• с “Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг”, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ от 02 октября 1997 г. N 27 (далее – Положение);
• с Приказом от 13 августа 2009 года №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг»;

с иными законодательными и нормативными актами, регламентирующими порядок ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, порядок осуществления.

2. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения:
Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.
Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (Реестр)- совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр.
Виды зарегистрированных лиц:

• владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или на ином вещном праве;
• номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
• доверительный управляющий - юридическое лицо, осуществляющее от своего имени доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц.
• залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
•  

Держатель Реестра – Закрытое акционерное общество (т.к. реестр ведет акционерное общество самостоятельно).
Уполномоченный представитель:

• должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
• лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
• законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
• должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствие с законодательством РФ вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в Реестре.

Эмитент - юридическое лицо.
Эмиссия - установленная законодательством РФ последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.
Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, каждая из которых обеспечивает одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь одинаковый идентификационный номер, присваиваемый при государственной регистрации эмиссии этих ценных бумаг.
Размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.
Конвертация ценных бумаг - способ размещения ценных бумаг, в результате которого происходит изменение категории (типа), номинальной стоимости или объема прав владельцев ценных бумаг.
Аннулирование ценных бумаг - изъятие из обращения определенного количества ценных бумаг по решению уполномоченного органа в случаях, предусмотренных действующим законодательством.
Операция - совокупность действий Держателя Реестра, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и представление информации из Реестра.
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Держателя Реестра.
Распоряжение - документ, предоставляемый Держателю Реестра и содержащий требование о внесении записи в Реестр и (или) предоставлении информации из Реестра.
Выписка из Реестра - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый Держателем Реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на этом счете на указанную дату, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим ценным бумагам.
Лицевой счет - совокупность данных в Реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

 Типы лицевых счетов:

• лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

Дробная акция – часть акции, образуемая в следующих случаях: при осуществлении преимущественного права на приобретение акций, продаваемых акционером закрытого общества; при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций; при консолидации акций, когда приобретение акционером целого числа акций невозможно Дробная акция предоставляет акционеру - ее владельцу права, предоставляемые акцией соответствующей категории (типа), в объеме, соответствующем части целой акции, которую она составляет. Учет дробных акций ведется отдельно от целого числа ценных бумаг.

Свидетельство о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц – документ, подтверждающий факт внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц (Свидетельство о государственной регистрации юридического лица или Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года или Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, связанной с изменениями в учредительных документах).

Основной государственный регистрационный номер – государственный регистрационный номер записи о создании юридического лица либо записи о первом представлении в соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 г. № 129-ФЗ “О государственной регистрации юридических лиц” сведений о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 г.

Операция объединения выпусков – операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Операция аннулирования кода дополнительного выпуска – операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.

3. ФУНКЦИИ, ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ДЕРЖАТЕЛЯ РЕЕСТРА.

Деятельность Держателя Реестра по ведению Реестра должна удовлетворять требованиям раздела 5 Положения.
Деятельность по ведению Реестра включает в себя выполнение следующих действий:

• ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
• ведение учета ценных бумаг;
• хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;
• учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в Реестр;
• учет начисленных доходов по ценным бумагам;
• предоставление информации из Реестра;
• осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами и Положением.

Держатель Реестра обязан:

• открывать лицевые счета в Реестре по требованию лиц, представивших документы, являющиеся основанием для внесения изменений, в соответствии с настоящими Правилами;
• исполнять операции по лицевым счетам в порядке и в сроки в соответствии с настоящими Правилами;
• принимать передаточные распоряжения и запросы, если они предоставлены в порядке и способом, установленными настоящими Правилами;
• осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
• осуществлять проверку подписи или гарантии подписи зарегистрированного лица (или его уполномоченного представителя) на распоряжениях;
• предоставлять лицам, имеющим на это право, список лиц для участия в общем собрании акционеров;
• предоставлять эмитенту список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
• информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
• отказать от внесении записей в Реестр в случаях, законодательством Российской Федерации.

Держатель Реестра не вправе:

• аннулировать внесенные в Реестр записи;
• предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством РФ и настоящими Правилами;
• требовать от зарегистрированного лица представления не предусмотренных настоящими Правилами документов;
• прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
• отказать во внесении записей в Реестр из-за ошибки, допущенной  эмитентом. В этом случае он обязан в течение пяти рабочих дней сообщить обратившемуся лицу о задержке в исполнении Распоряжения, устранить ошибку и внести запись в Реестр;
• отказать зарегистрированному лицу, выдавшему Распоряжение с соблюдением требований настоящих Правил, от внесения записей в Реестр;
• требовать от зарегистрированного лица предоставления и возврата ранее выданных выписок из Реестра;
• образовывать в реестре части акций (дробные акции) в соответствии с указаниями владельцев акций в не предусмотренных случаях.

Держатель Реестра несет ответственность:

• за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению Реестра;
• за необеспечение конфиденциальности информации Реестра;
• за предоставление недостоверных или неполных данных.

Держатель Реестра не несет ответственности:

• за ущерб в случае непредставления зарегистрированными в Реестре лицами информации или представления неправильной информации об изменении реквизитов и иных данных, являющихся в соответствии с настоящими Правилами основаниями для признания их в качестве зарегистрированного лица;
• за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствие с Распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего;
• за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.

4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ

Зарегистрированные лица имеют право:

• давать Держателю Реестра распоряжения о проведении операций по лицевому счету;
• получать информацию из Реестра в случаях и в объеме, предусмотренных законодательством Российской Федерации;
• передавать свои права уполномоченным представителям, оформив должным образом заверенную доверенность, в которой определен состав переданных полномочий.

Зарегистрированные лица обязаны:

• предоставлять Держателю Реестра полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
• предоставлять Держателю Реестра информацию об изменении данных, указанных в анкете зарегистрированного лица;
• предоставлять Держателю Реестра информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
• предоставлять Держателю Реестра документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
• гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг, не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерацией, или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

5. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С НОМИНАЛЬНЫМИ ДЕРЖАТЕЛЯМИ

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя (далее в данном разделе – НД) производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого НД. Распоряжение должно содержать ссылку на договор между НД и его клиентом, на основании которого действует НД. При этом Регистратору должна быть предоставлена копия лицензии НД как профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенная нотариально или органом, выдавшим лицензию.
НД открывается лицевой счет в соответствии с настоящими Правилами, на который зачисляются ценные бумаги, указанные в передаточном распоряжении.
Учет ценных бумаг, принадлежащих зарегистрированному лицу как номинальному держателю и как владельцу ЦБ,  осуществляется на раздельных лицевых счетах.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счету НД, не учитываются на лицевом счету зарегистрированного лица, в интересах которого действует НД.
При внесении записей в Реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание, данные о НД вносятся в Реестр на основании передаточного распоряжения, подписанного зарегистрированным лицом, без внесения в Реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. Передаточное распоряжение должно содержать ссылки на договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и на договор, на основании которого НД обслуживает своего клиента (номер договора и дата заключения договора).
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного НД не отражаются у Держателя Реестра.
Списание ценных бумаг клиента НД со счета НД Держатель Реестра  производит на основании передаточного распоряжения НД, при необходимости открывая лицевой счет владельцу ЦБ (в этом случае к распоряжению должны быть приложены необходимые для открытия счета документы).
Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, Держатель Реестра имеет право требовать от НД представления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является НД, по состоянию на определенную дату. В случае, если в течение 7 дней НД не представил требуемый список, содержащий данные, предусмотренные для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, Держатель Реестра в течение 10 дней по истечении срока уведомляет об этом ФСФР.

6. ИНФОРМАЦИЯ, СОДЕРЖАЩАЯСЯ В РЕЕСТРЕ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ

Реестр владельцев ценных бумаг должен содержать данные, достаточные для обеспечения возможности:

• идентификации зарегистрированных в Реестре лиц;
• учета прав на ценные бумаги зарегистрированных лиц;
• сбора данных о владельцах ценных бумаг, предоставляемых номинальными держателями;
• получения зарегистрированными лицами информации, содержащейся в Реестре;
• составления списка акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров;
• начисления доходов и иных выплат по ценным бумагам.

В Реестре должны содержаться следующие данные:

• об эмитенте;
• о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
• о зарегистрированных лицах, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

6.1. ИНФОРМАЦИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

В Реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

• полное и краткое наименование;
• номер и дата государственной регистрации (при наличии);
• наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента (при наличии);
• основной государственный регистрационный номер, дата его получения, наименование регистрирующего органа (в случае предоставления эмитентом свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц);
• место нахождения, почтовый адрес;
• размер уставного капитала;
• номера контактных телефонов, факса;
• руководитель исполнительного органа эмитента;
• идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

6.2. ИНФОРМАЦИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ ЭМИТЕНТА

В Реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг (далее - ЦБ) эмитента:

• номер и дата государственной регистрации выпуска ЦБ;
• наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ЦБ;
• вид и категория (тип) ЦБ;
• номинальная стоимость одной ЦБ;
• количество ЦБ в выпуске;
• форма выпуска ЦБ;
• размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

6.3. ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

• данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
• информацию о количестве ЦБ, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ЦБ, в т.ч. обремененных обязательствами;
• информацию о количестве дробных ЦБ, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ЦБ,
• список операций по лицевому счету зарегистрированного лица.
• информация об учете ЦБ до проведения операции объединения выпусков, операций аннулирования кода дополнительного выпуска (в случае проведения таких операций по данному лицевому счету).

В системе ведения реестра открываются следующие счета:

• лицевой счет владельца ценных бумаг;
• лицевой счет "Ценные бумаги неустановленных лиц";
• лицевой счет со статусом "Ценные бумаги неустановленного лица";
• эмиссионный счет;
• лицевой счет эмитента;
• лицевой счет "ДУ" (доверительного управляющего);
• лицевой счет "НД" (номинального держателя);
• лицевой счет зарегистрированного залогодержателя.
•  

Если при формировании Реестра выявляется, что количество ЦБ, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, меньше количества размещенных ЦБ данного вида, категории (типа), Держатель Реестра обязан открыть лицевой счет "Ценные бумаги неустановленных лиц". Зачисление ЦБ на этот счет происходит по распоряжению самого Эмитента. Списание ЦБ с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на данные ЦБ.
Статус "Ценные бумаги неустановленного лица" присваивается лицевому счету Держателем Реестра в случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо.
Основанием для присвоения такого статуса является:

• для физических лиц: отсутствие (или несоответствие) данных удостоверяющего документа;
• для юридических лиц: отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации, месте нахождения.

Единственной операцией по этому счету может быть внесение всех предусмотренных Правилами данных в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах "ДУ" и "НД", не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действуют доверительные управляющие и номинальные держатели.

7. ОСНОВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ДЕРЖАТЕЛЕМ РЕЕСТРА

Все операции осуществляются Держателем Реестра на основании документов, состав и порядок оформления которых определен настоящими Правилами, Положением и иными нормативными актами РФ.
Держателю Реестра предоставляются (передаются) или предъявляются подлинники документов или их нотариально заверенные копии.
Документы должны быть подписаны зарегистрированными лицами или уполномоченными представителями.
Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.
В документах, за исключением анкеты зарегистрированного лица и анкеты эмитента, могут быть указаны как данные свидетельства о государственной регистрации, так и данные свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц (при условии его предоставления в реестр).
Идентификация лица, обратившегося к Держателю Реестра с распоряжением или запросом, осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.
Держатель Реестра обязан принимать к исполнению документы, подготовленные на основании типовых форм, разработанных с соблюдением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
При принятии документов Держателем Реестра, оформляется акт, подтверждающий прием-передачу документов. Акт подписывается представителем Держателя Реестра и лицом, предоставившим документы. Один экземпляр акта передается лицу, предоставившему документы, а другой - в архив Держателя Реестра.

7.1. АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

Бланк анкеты зарегистрированного физического лица, содержащий поля для всей необходимой в соответствии с действующим законодательством информации, выдается лицом, осуществляющим ведение реестра ценных бумаг.
Держатель Реестра вправе менять форматирование бланков, а также добавлять, удалять и изменять поля для служебных отметок.
Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.
Для физического лица:
фамилия, имя, отчество;
гражданство;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
год и дата рождения;
место проживания (регистрации);
адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
образец подписи владельца ценных бумаг.
Для юридического лица:
полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
место нахождения;
почтовый адрес;
номер телефона, факса (при наличии);
электронный адрес (при наличии);
образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
Для всех зарегистрированных лиц:
категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

7.2. ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ

В передаточном распоряжении содержится указание Держателю Реестра внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ЦБ.
Держатель Реестра вправе изменять форматирование бланка, а также добавлять и менять дополнительные поля для своих служебных отметок.
Если представленное Держателю Реестра передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной Положением, Держатель Реестра принимает его к рассмотрению.
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ЦБ, или его уполномоченным представителем.

• Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг Держатель Реестра вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.
В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении лица, передающего ценные бумаги:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении передаваемых ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
количество передаваемых ценных бумаг;
основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);
указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.
В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящему Положению, регистратор обязан принять его к рассмотрению.

При открытии лицевого счета несовершеннолетнему (до 18 лет) в него дополнительно может быть занесена информация о лице, реализующем права несовершеннолетнего:

• фамилия, имя, отчество;
• паспортные данные;
• адрес;
• статус (родитель, усыновитель, опекун, попечитель).

Документ усыновителю (попечителю, опекуну) выдается органами опеки и попечительства и предъявляется Держателю Реестра законным представителем несовершеннолетнего.

7.3. ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ

В залоговом распоряжении содержится указание Держателю Реестра внести в Реестр запись о возникновении  залога, о прекращении залога и о внесении изменений в условия залога.
Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:

• все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя;

или

• все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
Держатель Реестра вправе изменять форматирование бланка, а также добавлять и менять дополнительные поля для своих служебных отметок.
Если представленное Держателю Реестра залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной Положением, Держатель Реестра принимает его к рассмотрению.
В залоговом распоряжении могут быть указаны условия залога.
В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:
В отношении залогодателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг:
полное наименование эмитента;
количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
вид залога.
В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.
Держатель Реестра не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица-залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.
Внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя в отношении заложенных ценных бумаг и условий залога осуществляется Держателем Реестра на основании залогового распоряжения, содержащего указание о внесении таких изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
В случае, если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодателя не требуется.

7.4. ФОРМЫ ДРУГИХ РАСПОРЯЖЕНИЙ

Для оформления других распоряжений, кроме передаточного и залогового, Держателем Реестра используются следующие бланки:

• распоряжение о блокировании / прекращении блокирования;
• распоряжение на внесение изменений в информацию лицевого счета;
• распоряжение на выдачу выписки;
• распоряжение на выдачу уведомления о проведении списания/зачисления ценных бумаг;
• распоряжение на предоставление информации из реестра;
• распоряжение эмитента об обременении / прекращении обременения обязательствами акций по их полной оплате / списании акций обремененных обязательствами по их полной оплате;
• распоряжение о передаче права залога.

8. ОПЕРАЦИИ ДЕРЖАТЕЛЯ РЕЕСТРА

8.1. ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАЦИЙ ДЕРЖАТЕЛЯ РЕЕСТРА

По распоряжениям эмитента, зарегистрированных лиц, уполномоченных органов государственного управления Держатель Реестра осуществляет в системе ведения реестра:

• открытие лицевого счета;
• изменение параметров лицевого счета;
• операции по лицевым счетам;
• информационные операции;
• закрытие лицевого счета.

Операции по лицевым счетам подразделяются на:

• внесение записей о возникновении и переходе прав собственности на ЦБ;
• внесение записей о блокировании - прекращении блокирования операций по лицевому счету;
• внесение записей об обременении ЦБ, в том числе о залоге - прекращении залога;
• внесение записей при конвертации ЦБ;
• внесение записей об аннулировании ЦБ;
• внесение записей о передаче ЦБ номинальному держателю и от номинального держателя;
• внесение записей о передаче ЦБ в доверительное управление и из доверительного управления.
• внесение записей об объединении выпусков.
• внесение записей об аннулировании кода дополнительного выпуска.

Внесение записей о возникновении и переходе прав собственности на ЦБ осуществляется:

• при совершении сделки купли-продажи;
• при дарении;
• при мене;
• при наследовании;
• при реорганизации;
• по решению суда;
• при внесении ЦБ в качестве вклада в уставной капитал;
• при приватизации;
• при размещении ЦБ;
• при возврате не полностью оплаченных акций на счет эмитента.

Информационные операции подразделяются на:

• операции по поручению зарегистрированного лица:
• выдача выписок;
• выдача справок об операциях по лицевому счету за период времени;
• выдача уведомлений о проведении операций;
• выдача списка акционеров владельцам более чем одного процента голосующих акций;
• выдача списка акционеров для подготовки и проведения внеочередного общего собрания акционеров в случаях, установленных законодательством РФ;
• выдача справок о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица определенного количества ЦБ.
• операции по поручению эмитента:
• предоставление списка акционеров;
• предоставление выписок о состоянии эмиссионного счета и счета по выкупленным ЦБ;
• предоставление списка акционеров для подготовки и проведения общего собрания акционеров;
• предоставление дивидендной ведомости;
• предоставление аналитических справок и иной информации по Реестру;
• уведомление зарегистрированного лица о факте обременения обязательствами (прекращение обременения) акций по их полной оплате или о факте списания акций на лицевой счет эмитента обремененных обязательствами по их полной оплате.
• операции по письменным запросам уполномоченных государственных органов.

8.2. ЛИЦА, ПРЕДОСТАВЛЯЮЩИЕ РАСПОРЯЖЕНИЯ

Открытие лицевого счета осуществляется только по распоряжению заинтересованного лица или его уполномоченного представителя.
Изменение его параметров осуществляется по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, за исключением случаев исправления выявленных допущенных ранее ошибок.
Операции по лицевому счету осуществляются по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, по решению суда, постановлению следственных органов (блокирование), уведомлению регистрирующих выпуски ЦБ органов, по поручению эмитента при осуществлении корпоративных действий.
Информационные операции осуществляются по распоряжению зарегистрированного лица, его уполномоченного представителя, эмитента, суда и уполномоченных государственных органов.

8.3. СПОСОБЫ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ ДЕРЖАТЕЛЮ РЕЕСТРА

Каждый документ, связанный с реестром, который поступает к Держателю Реестра, независимо от способа предоставления регистрируется в журнале учета входящих документов. При предоставлении документов неустановленным в настоящем пункте способом и/или при нарушении нижеуказанных условий допустимости применения установленных способов Держатель Реестра вправе отказать во внесении записей в реестр по причине “предоставление документов неустановленным способом”.
Установленными способами предоставления документов являются следующие:
Основные способы, предусмотренные Положением

• лично зарегистрированным лицом, лично приобретателем ЦБ, либо уполномоченным представителем указанных лиц;
• трансфер-агентом;

Дополнительные способы

• по почте или курьером;
• уполномоченным представителем эмитента;
• факсом или электронной почтой.

Факсом или электронной почтой могут быть предоставлены документы с последующим предоставлением оригинала одним из иных выше установленных способов для ускорения подготовительных действий Регистратора по внесению соответствующих записей в реестр.
Уполномоченным представителем эмитента могут быть предоставлены документы, если он является лицом, которое:

• уполномочено доверенностью эмитента;
• либо указано в списке должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра;
• либо имеет право действовать от имени эмитента без доверенности.

Предоставление документов Держателю Реестра трансфер-агентом регулируется действующим законодательством, нормативными актами и договором с трансфер-агентом.

8.4. ПОРЯДОК ПРОВЕРКИ ПОДЛИННОСТИ ПОДПИСИ

При приеме документов, являющихся основаниями для осуществления операций в Реестре, Держатель Реестра производит проверку подписи.
Если документ предоставляет непосредственно зарегистрированное лицо, подписавшее документ, Держатель Реестра удостоверяет его личность проверкой удостоверяющего документа.
Если документ представляет непосредственно уполномоченное лицо, Держатель Реестра удостоверяет личность и проверяет доверенность или иной документ, подтверждающий соответствующие полномочия.
Если документ предоставлен иным способом, Держатель Реестра осуществляет сверку подписи с образцом, имеющимся в анкете зарегистрированного лица.
Если анкета отсутствует и документ не представлен лицом, его подписавшим, Держатель Реестра вправе требовать нотариального заверения подписи на документах, связанных с осуществлением операций по лицевым счетам. Подпись на иных документах может быть заверена любым другим способом, предусмотренным действующим законодательством РФ.
Допускается удостоверение подписи трансфер-агентом, если договор с трансфер-агентом предусматривает такое заверение.
Подпись уполномоченного должностного лица государственного органа должна быть заверена печатью этого органа.

8.5. ПОРЯДОК ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ДЕРЖАТЕЛЕМ РЕЕСТРА

Держатель Реестра:

• осуществляет проверку полномочий обратившегося лица;
• осуществляет проверку подлинности подписи зарегистрированного лица или уполномоченного представителя;
• осуществляет проверку комплектности документов;
• выдает обратившемуся лицу по его требованию подтверждение приема документов;
• регистрирует факт поступления документов в журнале учета входящей документации;
• осуществляет проверку правильности оформления документов;
• исполняет распоряжение (проводит операцию в системе ведения реестра) или подготавливает письменный отказ;
• архивирует полученные документы;
• при необходимости - выдает соответствующие документы обратившемуся лицу.

8.6. СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ В РЕЕСТРЕ

Срок проведения операций в Реестре исчисляется со дня предоставления необходимых документов Держателю Реестра.
В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:

• открытие лицевого счета;
• внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
• внесение записей о переходе прав собственности на ЦБ;
• внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
• внесение записей об обременения ЦБ обязательствами;
• внесение записей о зачислении, списание ЦБ со счета номинального держателя, доверительного управляющего;
• конвертация ЦБ, принадлежащих отдельным владельцам;

В течение пяти дней исполняются операции:

• Внесение записей об объединении выпусков.
• Внесение записей об аннулировании кода дополнительного выпуска.

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

• предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ЦБ.

В течение десяти дней исполняются операции:

• аннулирование, кроме аннулирования ЦБ при конвертации.

В течение двадцати дней исполняются операции:

• предоставление информации из Реестра по письменному запросу.

В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

• выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ЦБ.
• выдача номинальным держателям уведомления об объединении выпусков ЦБ / уведомления об аннулировании кода дополнительного выпуска.

В трехдневный срок с момента проведения операции:

• уведомление заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате;
• уведомление заказным почтовым отправлением владельца акций о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате;
• уведомление заказным почтовым отправлением владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на счет эмитента.

В сроки, согласованные с эмитентом, исполняются операции:

• внесение записей о размещении ЦБ;
• подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ЦБ;
• подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ЦБ, исполняется операция:

• конвертация ЦБ по распоряжению эмитента;
• аннулирование ЦБ при конвертации.

8.7. ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ОТКАЗА В ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ

Держатель Реестра обязан отказать от внесения записей в Реестр в следующих случаях:

• не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в Реестр в соответствии с Правилами;
• предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с Правилами информации, либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных Держателю Реестра при открытии лицевого счета;
• операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ЦБ, блокированы;
• в Реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на Распоряжении не заверена одним из предусмотренных настоящими Правилами способов;
• у Держателя Реестра есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ЦБ, или его уполномоченным представителем;
• в Реестре не содержится информация о лице, передающем ЦБ, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено Распоряжение о внесении записей в Реестр и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Держателя Реестра;
• количество ЦБ, указанных в Распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в Реестр, превышает количество ЦБ, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

Держатель Реестра не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с Правилами.
Регистратор не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.
В случае отказа от внесения записи в Реестр Держатель Реестра не позднее пяти дней с даты предоставления Распоряжения о внесении записи в Реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в Реестр.
Отсутствие у Держателя Реестра свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц зарегистрированного юридического лица (эмитента) не является основанием для отказа в проведении операции по лицевому счёту такого лица.

9. ОПЕРАЦИИ ПО ЛИЦЕВЫМ СЧЕТАМ

Операции по лицевым счетам проводятся Держателем Реестра при выполнении следующих условий:

• получены необходимые документы, являющиеся основанием для внесения изменений в Реестр;
• предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствие с настоящими Правилами информацию;
• осуществлена проверка подписи зарегистрированного лица;
• количество ЦБ, указанное в документе, являющемся основанием для внесения записей в Реестр, не превышает количества ЦБ, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ЦБ;
• не осуществлено блокирование операций по лицевому счету (для операций, связанных с переходом прав собственности).

Если зарегистрированным лицам, обратившихся к Держателю Реестра для совершения операции, по какой-либо причине были открыты лицевые счета при отсутствии необходимых документов или отсутствии в них обязательных реквизитов, то Держателю Реестра предоставляются все недостающие или заново оформленные документы.

Особенности проведения операций с ценными бумагами, находящихся в общей долевой собственности
Если ценные бумаги принадлежат владельцам на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

Особенности проведения операций по лицевым счетам несовершеннолетних
При совершении сделок с ЦБ, принадлежащим малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), Распоряжение подписывается их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащих малолетнему.
После достижения несовершеннолетним 14-летнего возраста Распоряжение должно быть подписано самим владельцем ЦБ. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего 14-летнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
Эмансипированный несовершеннолетний от 16 до 18 лет вправе самостоятельно совершать любые сделки с ЦБ, участвовать в собрании акционеров и получать доходы по ЦБ. При этом эмансипированный несовершеннолетний должен предъявить Держателю Реестра один из следующих документов:

• решение органов опеки и попечительства об эмансипации несовершеннолетнего при согласии обоих родителей, усыновителей или попечителей;
• решение суда об эмансипации при отсутствии согласия родителей, усыновителей или попечителей;
• свидетельство о браке.

9.1. ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА

Лицевые счета новым зарегистрированным лицам открываются Держателем Реестра перед зачислением на него ЦБ (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
Открытие лицевого счета в Реестре производится:

•  для ФЛ: самим лицом либо его уполномоченным представителем;
•  для ЮЛ: только его уполномоченным представителем.

Необходимые документы

• Анкета зарегистрированного лица;

дополнительно для ЮЛ:

• копия устава;
• копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом.
• копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего).
• документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени ЮЛ без доверенности;
• копия банковской карточки с образцами подписи лиц, действующих согласно уставу от имени ЮЛ без доверенности (если подпись на анкете поставлена не в присутствии регистратора);

Копии устава, лицензии, банковской карточки, свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц должны быть удостоверены нотариально или заверены регистрирующим органом.

Регистратор открывает новый лицевой счет в Реестре, если получен образец подписи лица, открывающего лицевой счет.
Образцом подписи физического лица является его личная подпись на анкете зарегистрированного лица, сделанная им лично в присутствии Держателя Реестра или заверенная нотариусом в случае, если анкета зарегистрированного лица поступила к Регистратору в заполненном виде по почте или с уполномоченным представителем.
Лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности, должно расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии Держателя Реестра либо предоставить нотариально удостоверенную копию банковской карточки.

Особенности открытия лицевых счетов зарегистрированным лицам, являющимися уполномоченными государственными (муниципальными) органами или фондами имущества

Открытие лицевого счета зарегистрированного лица, являющегося уполномоченным государственным органом - Министерство имущественных отношений Российской Федерации, орган по управлению имуществом субъекта Российской Федерации, открытие лицевого счета фонду имущества (Российский фонд федерального имущества, фонд имущества субъекта Российской Федерации), а также уполномоченному муниципальному органу по управлению имуществом, производится его уполномоченным представителем.
Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица, являющегося уполномоченным государственным (муниципальным) органом или фондом имущества (далее – уполномоченный орган), регистратору предоставляются либо направляются посредством почтовой связи с сопроводительным письмом следующие документы:
анкета зарегистрированного лица;
копия утвержденного положения (устава) об уполномоченном органе (кроме Министерства имущественных отношений Российской Федерации и Российского фонда федерального имущества);
копия документа о назначении на должность лица, имеющего право действовать от имени соответствующего уполномоченного органа.
Анкета юридического лица, являющегося уполномоченным органом, наряду с данными, предусмотренными для всех зарегистрированных лиц, должна содержать сведения об акте, которым был образован уполномоченный орган.
Анкета зарегистрированного лица, являющегося уполномоченным органом, и копии документов, представленные для открытия его лицевого счета, подписываются должностным лицом и заверяются гербовой печатью уполномоченного органа.
Копия документа, подтверждающего факт изменения информации о зарегистрированном лице, являющимся уполномоченным органом, подписывается должностным лицом и заверяется гербовой печатью уполномоченного государственного органа.

Особенности открытия лицевого счета юридическому лицу-нерезиденту

Для открытия лицевого счета юридическому лицу-нерезиденту требуются следующие документы:

• Свидетельство о регистрации или равнозначный документ (выписка из торгового или банковского реестра страны происхождения юридического лица), содержащий сведения о регистрации юридического лица в соответствии с законодательством страны происхождения нерезидента.

Документ должен быть легализован надлежащим образом (например, путем проставления апостиля), переведен на русский язык и нотариально заверен.

• Устав и (или) учредительный договор, или иной документ, который по законодательству страны происхождения нерезидента является учредительным документом и содержит информацию о полномочиях должностных лиц юридического лица.

Документ должен быть легализован надлежащим образом (например, путем проставления апостиля), переведен на русский язык и нотариально заверен.

• Документы, подтверждающие назначение руководителей на соответствующие должности, дающие им право действовать без доверенности от имени юридического лица.

Документы должны быть легализованы надлежащим образом (например, путем проставления апостиля), переведены на русский язык и нотариально заверены.

• Анкета зарегистрированного юридического лица, подписанная первым лицом (лицами) либо уполномоченным лицом (поверенным), представляющим интересы юридического лица – нерезидента на территории России, с образцом печати.

Если анкета подписана уполномоченным лицом (поверенным), то к анкете должна быть приложена соответствующая доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия поверенного. Документ должен быть легализован надлежащим образом, переведен на русский язык и нотариально заверен.
Если поверенный – физическое лицо не гражданин РФ, то Держателю Реестра предоставляется нотариально заверенный перевод паспорта.

9.2. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНФОРМАЦИЮ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

Изменение параметров лицевого счета осуществляется в связи с изменением реквизитов зарегистрированного лица или выявлением ранее допущенной ошибки.
В случае выявления ранее допущенной ошибки реквизиты счета изменяются Держателем Реестра на основании обращения зарегистрированного лица или на основании поручения должностного лица Держателя Реестра, уполномоченного отдавать такие распоряжения.
При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Держатель Реестра обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
Необходимые документы:

• письменное распоряжение от зарегистрированного лица (или от должностного лица Держателя Реестра, уполномоченного отдавать такие распоряжения) на внесение изменений в информацию лицевого счета;
• полностью заполненная анкета зарегистрированного лица, в которой указываются новые реквизиты;
• при изменении имени физического лица предъявляется оригинал документа или предоставляется нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего факт такого изменения;
• для изменения реквизитов юридических лиц – предоставляются документы из числа предоставляемых юридическим лицом для открытия лицевого счёта, подтверждающие произошедшие изменения.
• для изменения реквизитов юридических лиц – предоставляется копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (в случае отсутствия в Реестре).
•  

9.3. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ

Права владельцев на ценные бумаги удостоверяются Держателем Реестра записями на лицевых счетах в Реестре.
Право на ценные бумаги переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Если приобретателю в Реестре не был ранее открыт лицевой счет для учета ЦБ, в отношении которых происходит переход прав собственности, то ему открывается лицевой счет в соответствии с порядком, предусмотренным настоящими Правилами.
Внесение записей о передаче ЦБ, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение, при этом передаточное распоряжение должно быть подписано также этим лицом или содержать ссылку на подписанный этим лицом и предоставленный Держателю Реестра документ, содержащий однозначное выражение такого согласия.
Необходимые документы
Держатель Реестра вносит в Реестр записи о переходе прав собственности на ЦБ по предоставлении следующих документов:
При совершении сделки купли-продажи, мены, дарения:

• передаточное распоряжение;

В результате наследования:

• свидетельство о праве на наследство (подлинник или нотариально удостоверенная копия);

По решению суда:

• копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (постановление судебного пристава-исполнителя);

При реорганизации зарегистрированного лица:

• при слиянии и преобразовании - выписки из передаточного акта о передаче ЦБ вновь возникшему юридическому лицу;
• при присоединении - выписки из передаточного акта о передаче ЦБ юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо;
• при разделении и выделении - выписки из разделительного баланса о передаче одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам;

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица.
При приватизации:

• передаточное распоряжение с приложением списка лиц с указанием количества ЦБ, которое необходимо зачислить на их лицевые счета.

При внесении ЦБ в уставный капитал:

• передаточное распоряжение, имеющее ссылку на учредительные документы создаваемого предприятия, в соответствии с которыми происходит передача ЦБ.
•  

При списании не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца:

• письменное распоряжение эмитента

9.4. БЛОКИРОВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ БЛОКИРОВАНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.
При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету Регистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

• количество ЦБ, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
• вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ЦБ;
• основание блокирования (прекращения блокирования) операций;
• при блокировании: срок блокирования или событие, с наступлением которого прекращается блокирование.

Необходимые документы
Если блокирование осуществляется (осуществлялось) по просьбе владельца ЦБ:

• распоряжение о блокировании / прекращении блокирования, подписанное владельцем ЦБ.

Основанием блокирования по определению или решению суда является копия соответствующего документа, выданная судом, или постановление судебного пристава-исполнителя. Прекращение блокирования производится при возникновении условий, оговоренных в решении, или по дополнительному решению суда
Основанием блокирования/прекращения блокирования по постановлению следователя является соответствующий документ от следователя.
Если блокирование лицевого счета осуществляется в связи со смертью зарегистрированного лица, то его основанием является свидетельство о смерти. Прекращение блокирования лицевого счета осуществляется при внесении записи о переходе прав собственности на ЦБ, учитываемых на этом лицевом счету, наследнику (наследникам) в соответствии с настоящими правилами.

9.5. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ ОБ ОБРЕМЕНЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ЦБ обязательствами, включая неполную оплату ЦБ, передачу ЦБ в залог.
Залог ценных бумаг:
Для внесения в Реестр записей о залоге ЦБ владельца / передаче права залога Держателю Реестра должны быть представлены следующие документы:

• залоговое распоряжение, подписанное залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями,
• или
• распоряжения о передаче права залога;

Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг Держатель Реестра вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе.
Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

Неполная оплата ценных бумаг:
Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится держателем реестра по распоряжению эмитента одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты.
Для внесения в Реестр записей / Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате Держателю Реестра должны быть представлены следующие документы:

• письменное распоряжение эмитента

Держатель Реестра в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате / о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.

9.6. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ПРЕКРАЩЕНИИ ЗАЛОГА

Необходимые документы
Для внесения в Реестр записей о прекращении залога Держателю Реестра должны быть представлены следующие документы:
В связи с исполнением обязательств по договору:

• залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем (или его уполномоченным представителем) и залогодателем (или его уполномоченным представителем).

В связи с неисполнением обязательств по договору:
В случае обращения на ценные бумаги взыскания по решению суда:

• передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем;
• решения суда (оригиналы или копии, заверенные судом);
• договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов (оригинал или нотариальная копия);
• или, решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца (в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой).

В случае обращения на ценные бумаги взыскания без решения суда:

• передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем;
• договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов (оригинал или нотариальная копия);
• или, протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца (в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой).

В случае, если залогодержатель не воспользуется правом оставить заложенные ценные бумаги за собой в течение месяца со дня объявления повторных торгов несостоявшимися:

• залоговое распоряжение, подписанное залогодателем (или его уполномоченным представителем);
• протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более одного месяца.

9.7. ЗАЧИСЛЕНИЕ И СПИСАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ С ЛИЦЕВОГО СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ

Номинальному держателю открывается лицевой счет в соответствии с настоящими Правилами, на который зачисляются ЦБ, указанные в передаточном распоряжении.
Необходимые документы
Для зачисления ЦБ на лицевой счет номинального держателя:

• передаточное распоряжение от владельца ЦБ или другого номинального держателя, где в качестве оснований для внесения записи в Реестр указываются:
• договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента;
• договор, на основании которого отчуждаются ЦБ (если передача в номинальное держание происходит одновременно с передачей прав собственности на ЦБ).

Для списания ЦБ с лицевого счета номинального держателя:

• передаточное распоряжение от номинального держателя, где в качестве основания для внесения записи в Реестр указывается распоряжение от владельца ЦБ, выданное номинальному держателю;
• если зарегистрированное лицо, которому передаются ЦБ, не имеет лицевого счета в Реестре, то все документы, необходимые для открытия счета.

9.8. ВНЕСЕНИЕ ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕДАЧЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ И ИЗ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ.

Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счёт с отметкой "ДУ".
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счёте доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счёте зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.
Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, могут учитываться на одном счёте доверительного управляющего.
Учёт ЦБ, принадлежащих зарегистрированному лицу как доверительному управляющему, как собственнику и принадлежащих его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Необходимые документы
Для зачисления ЦБ на лицевой счет “ДУ”:

• передаточное распоряжение от владельца ЦБ, где в качестве оснований для внесения записи в Реестр указывается соответствующий договор доверительного управления (номер договора и дата его заключения).

Для списания ЦБ с лицевого счета “ДУ”:

• передаточное распоряжение от доверительного управляющего;
• если зарегистрированное лицо, которому передаются ЦБ, не имеет лицевого счета в Реестре, то дополнительно предоставляются все документы, необходимые для открытия счета.
•  

9.9. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О РАЗМЕЩЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ РАСПРЕДЕЛЕНИИ АКЦИЙ СРЕДИ АКЦИОНЕРОВ ИЛИ УЧРЕДИТЕЛЕЙ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

Необходимые документы
Держатель Реестра вносит информацию о размещении ЦБ на основании следующих основных документов:

• подлинник решения о выпуске ЦБ;
• уведомление о государственной регистрации выпуска ЦБ;
• все документы, необходимые для открытия эмиссионного счета (при учреждении АО).

Выполнение операции
При внесении записей о переходе прав собственности при размещении ценных бумаг Держатель Реестра:

• формирует информацию об эмитенте путем ввода описательной информации в Реестр;
• формирует информацию о выпуске ЦБ путем ввода описательной информации в Реестр;
• открывает эмиссионный счет эмитента (при учреждении АО) и (или) зачисляет на него ЦБ в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ;
• открывает лицевые счета и посредством списания ЦБ с эмиссионного счета эмитента зачисляет на них ЦБ в количестве, указанном в документах, являющихся основанием для внесения в Реестр записей о приобретении ЦБ, либо в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ (при внесении записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);
• проводит аннулирование неразмещенных ЦБ на основании отчета об итогах выпуска ЦБ;
• проводит сверку количества размещенных ЦБ с количеством ЦБ, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

В случае обнаружения расхождения в результате сверки Держатель Реестра уведомляет об этом эмитента и устанавливает причины расхождения. В том случае, если расхождение произошло по вине Держателя Реестра, он обязан принять меры по устранению выявленного расхождения.
В случае признании выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным) Держатель Реестра:

• на основании решения о признании выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным) приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ЦБ, за исключением списания этих ЦБ с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
• осуществляет списание ЦБ, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
• вносит запись об аннулировании ЦБ, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), на основании документов, подтверждающих возврат денежных средств (другого имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ЦБ.

9.10. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О КОНВЕРТАЦИИ ЦЕННЫХ БУМАГ

Держатель Реестра вносит записи о конвертации ЦБ в отношении всего выпуска или в отношении ЦБ, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ЦБ).
Операция конвертации ЦБ проводится только после государственной регистрации выпуска ЦБ, в которые осуществляется конвертация.
Необходимые документы
Держатель Реестра вносит информацию о конвертации ЦБ на основании следующих основных документов:

• подлинник решения о выпуске ЦБ;
• уведомление о государственной регистрации выпуска ЦБ.

Выполнение операции
При конвертации ЦБ Регистратор выполняет следующие действия:

• формирует информацию о выпуске ЦБ путем ввода описательной информации в Реестр;
• зачисляет на эмиссионный счет эмитента ЦБ, в которые конвертируются ЦБ предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ЦБ;
• проводит конвертацию ЦБ посредством перевода соответствующего количества ЦБ нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ЦБ предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
• проводит аннулирование ЦБ предыдущего выпуска;
• проводит сверку количества размещенных ЦБ с количеством ЦБ, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

При конвертации ЦБ, принадлежащих отдельным владельцам, операция проводится по получении Держателю Реестра письменного поручения зарегистрированного лица.
Если в результате конвертации акций либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, Держатель Реестра учитывает их на счетах акционеров.

9.11. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ ОБ АННУЛИРОВАНИИ (ПОГАШЕНИИ) ЦЕННЫХ БУМАГ

Внесение записи об аннулировании ЦБ осуществляется в следующих случаях:

•  размещение меньшего количества ЦБ, чем предусмотрено решением об их выпуске;
•  уменьшение уставного капитала акционерного общества;
•  конвертация ЦБ;
•  признание выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным);
•  погашение ЦБ;
•  в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Необходимые документы
Держатель Реестра вносит записи об аннулировании ЦБ на основании следующих основных документов:

• при размещении меньшего количества ЦБ - зарегистрированный отчет об итогах выпуска ЦБ
• при уменьшении уставного капитала - изменения, внесенные в устав эмитента и зарегистрированные соответствующим образом;
• при конвертации ЦБ – зарегистрированный отчет о выпуске ЦБ;
• при признание выпуска ЦБ несостоявшимся (недействительным) - соответствующее решение;
• при погашении ЦБ - решение о выпуске ЦБ с условиями их погашения и документы, подтверждающие проведение расчетов эмитента с владельцами ЦБ.

Выполнение операции
В случае размещения меньшего количества ЦБ, чем предусмотрено решением об их выпуске, Держатель Реестра вносит запись об аннулировании неразмещенных ЦБ, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в течение 3 рабочих дней с даты получения такого отчета.
В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества Держатель Реестра вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение 1 рабочего дня с даты предоставления Держателю Реестра соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством РФ порядке.
В случае конвертации ЦБ запись об аннулировании ЦБ предыдущего выпуска вносится Держателем Реестра в день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ЦБ.
В случае признания выпуска ЦБ несостоявшимся или недействительным Держатель Реестра:
обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций
вид зарегистрированного лица.
Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, Держатель Реестра вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.

При погашении ЦБ Держатель Реестра:

• в день погашения ЦБ, установленный решением об их выпуске, приостанавливает все операции по счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением ЦБ;
• в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ЦБ, осуществляет списание ЦБ со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
• вносит запись об аннулировании ЦБ.

Решением о выпуске ЦБ может быть предусмотрен иной порядок погашения ЦБ.

9.12. ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДОВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

Держатель Реестра готовит список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ЦБ, в котором указывается:

• фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
• для ФЛ: номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;
• для ЮЛ: сведения о государственной регистрации юридического лица.
• адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
• место проживания (регистрации);
• количество ЦБ с указанием вида, категории (типа);
• сумма начисленного дохода;
• сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
• сумма к выплате.

Необходимые документы
Держатель Реестра готовит список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ЦБ, на основании распоряжения эмитента, которое должно содержать следующие данные:

• полное наименование эмитента;
• орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ЦБ;
• дата и номер соответствующего протокола;
• дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц;
• форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
• размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ЦБ;
• дата выплаты доходов;
• реквизиты агента по выплате доходов (при его наличии).

9.13. ПОДГОТОВКА СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ

Держатель Реестра предоставляет эмитенту или лицам, имеющим на это право в соответствие с законодательством РФ, список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, в котором указывается:

• фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
• для ФЛ: номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;
• для ЮЛ: сведения о государственной регистрации юридического лица;
• место проживания (место нахождения);
• адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
• количество акций с указанием категории (типа);
• представитель Российской федерации, субъекта Российской федерации или муниципального образования в случае, если в отношении общества используется специальное право в управлении этим обществом ("золотая акция").

При наличии в реестре дробных акций, Держатель Реестра предоставляет эмитенту список лиц с указанием принадлежащих им частей акций (дробных акций), в котором указывается:

• фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
• для ФЛ: номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;
• для ЮЛ: сведения о государственной регистрации юридического лица.
• место проживания (место нахождения);
• адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
• количество акций с указанием категории (типа).

Количество акций указывается в натуральных дробях.
К списку лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, прикладывается информация об имеющихся ограничениях на участие лиц в собрании или голосовании на собрании.

Держатель Реестра может принимать участие в подготовке и проведении собрания акционеров, в том числе выполнять регистрацию участников собрания и осуществлять функции счетной комиссии.

Необходимые документы
Держатель Реестра готовит список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, на основании распоряжения эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствие с законодательством РФ, с указанием даты, на которую составляется список, а также категории и типа голосующих акций.

9.14 ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ ОБ ОБЪЕДИНЕНИИ ВЫПУСКОВ. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ ОБ АННУЛИРОВАНИИ КОДА ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА.

Необходимые документы
Для проведения операции объединения выпусков:

• уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ЦБ и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ЦБ, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

Для проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска:

• уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ЦБ.

Выполнение операции:
При внесении записей об объединении выпусков Держатель Реестра:

• вносит в Реестр информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ЦБ, наименовании регистрирующего органа, виде, категории (типе) ЦБ; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ЦБ в выпуске; форме выпуска ЦБ; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
• проводит операцию объединения выпусков.
• проводит сверку количества ЦБ эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ЦБ эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Держатель Реестра обеспечивает проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в Реестре и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ЦБ и операциях с ними до объединения выпусков.

В течение 1 рабочего дня после проведения операции объединения выпусков Держатель Реестра формирует на основании уведомления регистрирующего органа и направляет зарегистрированным в Реестре номинальным держателям уведомление об объединении выпусков ЦБ.

Держатель Реестра не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ЦБ индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ЦБ.

При внесении записей об аннулировании кода дополнительного выпуска Держатель Реестра:

• проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ЦБ дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.
• проводит сверку количества ЦБ эмитента с суммарным количеством ЦБ эмитента и ЦБ дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода.
• проводит сверку количества ЦБ эмитента с количеством ЦБ, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Держатель Реестра обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в Реестре и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ЦБ дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

В течение 1 рабочего дня после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска  Держатель Реестра формирует на основании уведомления регистрирующего органа и направляет зарегистрированным в Реестре номинальным держателям уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска

Держатель Реестра не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать в проведении операции в Реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ЦБ индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ЦБ.

10. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА

В число лиц, имеющих право на получение информации из Реестра, входят:

• эмитент;
• зарегистрированные лица;
• уполномоченные представители государственных органов.

Обратившееся лицо предоставляет Держателю Реестра распоряжение на предоставление информации из Реестра с указанием объема требуемой информации.
Информация из Реестра представляется Держателем Реестра в письменной форме и заверяется печатью и подписью уполномоченного лица.
Регистратор вправе направить выписку или иную запрашиваемую информацию по адресу, указанному в запросе, или имеющемуся в системе ведения реестра.

10.1. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫМ ЛИЦАМ

Зарегистрированное лицо имеет право получать следующую информацию из Реестра:

• о внесенной информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ЦБ;
• о всех записях на его лицевом счете;
• о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ЦБ к уставному капиталу эмитента и общему количеству ЦБ данной категории (типа);
• об эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
• о Держателе Реестра и его полномочиях;
• в случае владения более одного процента голосующих акций эмитента: данные об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ЦБ.

В процессе свой деятельности по ведению реестров Держатель Реестра использует следующие формы документов для выдачи информации зарегистрированным лицам и иным лицам, имеющим право на получение информации из Реестра:

• Выписка из реестра акционеров;
• Выписка из реестра акционеров для залогодержателя;
• Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг;
• Справка об операциях по лицевому счету;
• Уведомление об операции, проведенной по счету.
• Уведомление номинальным держателям об объединении выпусков ЦБ.
• Уведомление номинальным держателям об аннулировании кода дополнительного выпуска.

Иная информация из Реестра выдается зарегистрированному лицу (или его уполномоченному представителю) по его распоряжению в свободной форме.

10.1.1. Выдача выписки из реестра

Путем выдачи выписки из Реестра Держатель Реестра подтверждает зарегистрированному лицу его права на ЦБ.
Выписка из Реестра выдается по распоряжению зарегистрированного лица (или его уполномоченного представителя) и содержит в себе следующие данные:

• полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, сведения о государственной регистрации эмитента.
• номер лицевого счета зарегистрированного лица.
• фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица.
• дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ЦБ, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
• вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ЦБ, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ЦБ, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
• вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
• указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
• печать и подпись уполномоченного лица Держателя Реестра.

Выписка из реестра для залогодержателя выдается по его распоряжению (или его уполномоченного представителя) и содержит следующие данные.
В отношении залогодержателя:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
• вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

• фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг:

• полное наименование эмитента;
• количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
• вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
• номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
• номер и дата договора о залоге;
• все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога.
•  
• Выписка из реестра содержит все вышеперечисленные данные по состоянию на текущую дату. Запрещается выдача выписки из реестра по состоянию на дату, отличающуюся от текущей.

10.1.2. Выдача уведомления о проведении операции

Уведомление о проведении операции в Реестре выдается по распоряжению зарегистрированного лица (или его уполномоченного представителя), с лицевого счета которого списаны ЦБ, или лица, на счет которого зачислены ЦБ, и содержит в себе следующую информацию:

• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ЦБ;
• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ЦБ;
• дата исполнения операции;
• полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, сведения о государственной регистрации эмитента.
• количество, государственный регистрационный номер выпуска ЦБ, вид, категория (тип) ЦБ;
• основание для внесения записей в Реестр;
•  

10.1.3. Выдача справки об операциях по лицевому счету за определенный период времени

Справка об операциях по лицевому счету за определенный период времени выдается Держателем Реестра по распоряжению зарегистрированного лица (или его уполномоченного представителя)и содержит в себе следующую информацию:

• номер записи в регистрационном журнале;
• дата получения документов;
• дата исполнения операции;
• тип операции;
• основание для внесения записей в Реестр;
• полное наименование эмитента;
• количество, государственный регистрационный номер выпуска ЦБ, вид, категория (тип) ЦБ;
• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ЦБ;
• номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на счет которого зачислены ЦБ.

10.1.4. Выдача справки о наличии указанного количества ценных бумаг

По распоряжению зарегистрированного лица (или его уполномоченного представителя) Держатель Реестра предоставляет справку о наличии на его лицевом счете указанного количества ЦБ определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ЦБ данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
Залогодержатель вправе получить справку в отношении ЦБ, являющихся предметом залога.

10.2. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ОРГАНОВ

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством РФ.
Держатель Реестра предоставляет информацию из Реестра при получении запроса, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе должно быть указано полное официальное наименование органа, перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

11. РЕГИСТРАЦИЯ, ОБРАБОТКА И УЧЕТ ДОКУМЕНТАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ВЕДЕНИЕМ РЕЕСТРОВ.

Все операции, связанные с регистрацией, обработкой, учетом и хранением документации при ведении реестров, осуществляются Держателем Реестра в соответствии с порядком, определяемым Положением и настоящими Правилами.
При этом выделяются группы операций:

• по приему документов и запросов, их входному контролю и выдаче исходящих документов;
• по обработке полученных документов, запросов и внесению изменений в реестры;
• по обеспечению требований защиты электронной информации и информации на бумажных носителях (в части сохранности и доступа);
• по осуществлению деятельности, связанной с хранением документации и ведением архива.

Каждая из указанных групп операций закреплена за конкретными исполнителями, действия которых определяются должностными инструкциями, настоящими Правилами и внутренними документами, подробно регламентирующими выполнение операций.
Все документы-основания для совершения операций с лицевыми счетами зарегистрированных лиц подлежат учету и хранению. С целью организации учета и контроля ведутся следующие журналы:

1. Журнал учета входящих документов
(далее - Журнал учета).
В Журнале учета фиксируется:

• порядковый номер записи;
• входящий номер документа;
• наименование документа;
• дата получения документа Держателем Реестра;
• сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя.

• дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;
• исходящий номер ответа на документы;
• фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

Записи журнала формируются непосредственно в процессе приемки документов с помощью программного обеспечения системы ведения реестра и распечатываются не реже 1 раза в месяц. Распечатанные данные подшиваются и архивируются.
2. Регистрационный журнал.
Регистрационный журналзаписей в реестре акционеров ведется в хронологическом порядке компьютерной системойна машинных носителях.

• Регистрационный журнал содержит следующие данные:
• порядковый номер записи;
• дата получения документов и их входящие номера;
• дата исполнения операции;
• тип операции,, предусмотренных п.7 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утв. Постановлением ФСФР от2 октября 1997 года №27) за исключением операций по подготовке списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и на получение доходов по ценным бумагам, операций по предоставлению номинальными держателями информации в реестр и операций по предоставлению информации из реестра (в том числе в виде ссылок на соответствующие документы-основания для операций, указанных в пунктах раздела 7 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг(утв. Постановлением ФСФР от2 октября 1997 года №27);
• номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
• вид, количество, категории (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

Записи журнала ежемесячно распечатываются на бумажном носителе и архивируются.

Прием документов-оснований для совершения операций производится Держателем Реестра в установленном порядке, предусмотренным настоящими Правилами.
Сотрудник, принявший документ, проставляет на документе отметку о получении, номер и дату по журналу учета, и по результатам входного контроля:

• в случае выявления нарушений требований действующего законодательства РФ и Правил регистратора составляет обратившемуся лицу письменный отказ с указанием его причин и состава действий, которые необходимо предпринять для того, чтобы документы были приняты и исполнены. Письменные отказы передаются или направляются заказным почтовым отправлением обратившемуся лицу. Копии отказов и копии квитанций заказных отправлений подшиваются в дело эмитента;
• в случае соответствия принятых документов всем необходимым требованиям, передает их для исполнения в операционный зал. В случае, когда документ не является бланковым, содержащим поля для проставления отметок об исполнении, на нем проставляются соответствующие штампы с нужными полями для заполнения. Если обработка документа влечет последовательность нескольких операций, к документу-основанию может быть прикреплен вспомогательный бланк технологической карты, задающий требуемую последовательность операций, и содержащий поля для отметок фиксации каждого этапа выполнения.

 
Процедура исполнения операции разделена на этапы, заключающиеся в подготовке (вводе в компьютерную систему) данных для проведения операции, контроле подготовленных данных, собственно исполнении операции в базе данных, контроле исполнения, формировании выходных материалов и их контроле.
Исполнение операции отражается в Журнале учета.
Выходные документы выдаются под роспись получателя с одновременной проверкой его полномочий. Допускается отправка документов почтой по адресу зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, указанному в системе ведения реестра.
Исполненные документы передаются в архив, где они подшиваются в дело эмитента в установленном порядке. Дело эмитента в части документов-оснований для осуществления операций с лицевыми счетами ведется в хронологическом порядке.
Документы подшиваются в папки хранения документов в порядке их поступления.
Контроль за правомочностью проводимых операций с лицевыми счетами обеспечивается проверкой полноты и подлинности поступивших документов, специалистами по приему документов, специалистами операционного зала и специалистами - контролерами.
Сотрудниками, ответственными за проведение контроля, проводится проверка наличия, учета и исполнения зарегистрированных документов-оснований.
По каждой операции осуществляется контроль правильности ввода данных по операции, а также контроль ее результата.
Специалистами группы контроля производится выборочная проверка правильности решений, принимаемых при входном контроле документов, на соответствие требованиям их оформления и требованиям действующего законодательства, в том числе обоснованности отказов и случаев предоставления информации из реестра.

12. ХРАНЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ВЕДЕНИЕМ РЕЕСТРОВ.

Архив находится в специально оборудованном помещении. Документы передаются в архив по мере их отработки.
Архивное хранение документов осуществляется раздельно по эмитентам в последовательности их поступления, в хронологическом порядке.
Документы подлежат хранению в течение трех лет.
Выдача документов из архива сотрудникам осуществляется лицом, ответственным за архив, под роспись в журнале учета выданных документов. Возврат ранее выданных документов также отражается в журнале.
Бланки строгой отчетности хранятся в оборудованном хранилище. Доступ в архив и хранилище имеют только уполномоченные сотрудники.